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境外基金事務管理系統 (OFTA)

本系統適用投信公司(基金公司)、投顧公司、證券公司,從事境外基金之總代理或銷售管理業務,不論是身為總代理或是銷售機構,提供成熟、便利及且具整合性的系統解決方案....

  • 境外基金事務管理系統 (OFTA)

    境外基金事務管理系統 (OFTA: Offshore Fund Transfer Agency System)

    境外基金一直是投資者熱愛的金融商品,不論是投信業、投顧業、證券商、銀行、壽險公司皆把境外基金視為財富管理商品裡最重要的一環。現行機制將境外基金業務區分為『總代理』與『銷售機構』二種角色;博暉公司可以滿足不論是身為總代理或是銷售機構,提供成熟、便利及且具整合性的系統解決方案。

    本系統適用投信公司(基金公司)、投顧公司、證券公司,從事境外基金之總代理或銷售管理業務。台灣目前有70%以上開辦境外基金業務的公司使用本系統,若是以委外購置系統方式來統計,則本公司市場占有率高達90%以上。

    產品特色:

    ● 高度適應性系統
        境外基金公司規範不同、基金型態多樣;系統以參數化設定,取得最大的作業流程彈性。

    ● 使用者介面無縫整合
         總代理及銷售機構無縫整合,操作介面及系統邏輯一致化。

    ● 客戶身分整合
       - 客戶僅需開立一戶即可同時進行個人帳戶及綜合帳戶交易。
       - 若同時採購境內基金事務管理系統,提供受益人境內外整合開戶 。

    ● 滿足在地化法令申報需求
         集保申報平台、交易平台資料交換處理,融入日常作業流程中。

    ● B Share交易與帳號分戶處理

    ● 便利的查詢及客戶服務
        客戶資料之交易或庫存等各種面向查詢;記錄客戶歷次來電及服務說明,提供完整的服務歷程。

    ● 報表及各類選項代碼自定義
        可自行設定報表簽核欄、備註說明及各類選項代碼。

    ● 資訊充份,可滿足管理性作業擴充需求
        完整的業績認定及贖回沖銷機制,作為退佣、獎金及貢獻度分析基礎。

    ● 資料勾稽不遺漏
        每筆交易均以書號管理,不遺漏任何資料。

    ● 系統一貫化無縫整合
       - 網路預約開戶、境外基金網路交易資料拋轉 (若同時採購基金網路下單交易管理系統)。
       - 受益人境內外整合開戶 (若同時採購境內基金事務管理系統)。

    風險控管:

    ● 權限控管機制
       小到功能鍵(如匯出、列印功能)、大至菜單選項功能,均可設定權限以控管人員使用。

    ● 作業流程檢驗點機制
        各作業結帳 /回帳流程控管點,避免人工疏忽並符合稽核要求。

    ● 覆核功能
        提供EVA覆核功能,客戶可依照資料屬性及內部控管需求,設定覆核流程。

    ● 嚴密的資訊留存機制
       - 系統警示訊息若被選擇忽略時,覆核人員可以看到被忽略的原因列示。
       - 覆核後的資料若進行異動可備註原因以供查核。

    ● 投資人身分控管
         依作業需求提供基金暫停申贖、受益人交易列管、投資基金國籍等限制。

    ● 系統畫面浮水印處理

    ● Hot Copy權限管理

    ● 資料異動記錄Log設定
        針對各個資料檔案,可自行設定與啟動各資料的存取或異動紀錄。

    系統架構圖:

    衍生整合性系統

    基金網路下單交易管理系統 :透過網路提供客戶基金交易及相關服務